淄博师范高等专科学校 采购项目履约验收管理暂行办法

第一章  总则

第一条  为进一步规范学校采购项目履约验收工作，保护学校合法权益，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《山东省财政厅关于进一步加强政府采购履约验收工作的指导意见》等有关精神，结合学校工作实际，制定本办法。

第二条  履约验收是加强采购结果管理的重要举措，是保证采购质量、开展绩效评价、形成闭环管理的重要环节，对实现采购预算、资产及财务等管理工作协调联动具有重要意义。

第三条  履约验收应当遵循“用户主导、多方参与、互相监督、权责明确”的原则，坚持应验必验、验收必严、违约必究。

第四条  本办法适用于学校以签订合同等方式获取货物、服务、工程的各类采购项目。其中，项目金额在3万元以下的项目，按照学校财务支出（报销）有关规定执行；对履约验收有专门规定的有关工程类项目，按照行业管理部门规定的标准、方法和内容开展验收工作。

第二章 工作职责及分工

第五条  国有资产管理中心负责对采购项目履约验收工作实施统一监督、指导与协调，发挥兜底把关等作用。审核未正常履约项目的处理意见，组织相关部门研究，形成解决方案，报学校采购工作领导小组审批。指导验收报告等档案备案工作。

第六条  采购项目履约验收实行业务归口管理。业务归口管理部门负责归口内采购项目验收组织实施的监管，发挥专业指导等作用。审核未正常履约项目的处理意见。督促采购验收档案资料的收集、整理和备案。

根据采购内容主体属性不同，业务归口管理部门分工如下：

1.教务处：归口监管教学、实验实训室建设等相关采购项目。

2.科研处：归口监管科研建设等相关采购项目。

3.学生处：归口监管学生服务等相关采购项目。

4.保卫处：归口监管安防设施建设等相关采购项目。

5.后勤管理处：归口监管工程类、后勤保障等相关采购项目。

6.图书馆：归口监管图书建设等相关采购项目。

7.信息网络中心：归口监管网络信息化建设等相关采购项目。

以上业务归口管理分工涵盖不全的，按照部门单位工作职责划分确定。

第七条 采购项目的需求单位（以下简称项目单位）为验收的主体责任单位，负责采购项目履约验收组织实施工作。对未正常履约项目提出处理意见。做好验收档案资料的收集、整理和备案工作。项目实施负责人为履约验收第一责任人。

第八条  工程类项目、有关采购项目的工程部分的履约验收，由项目单位会同业务归口管理部门负责组织实施。

第三章 验收方法

第九条 项目合同金额3万元以上20万元以下的项目实行项目单位自主验收。

项目全部完结或分段完结后5个工作日内完成。由项目单位组织实施，可简化《履约验收申请》（见附件1）《履约验收方案》（见附件2）等环节，由项目单位指定熟悉采购需求的使用人、专业技术人员等（人员组成视采购项目重要程度确定），对约定的技术、服务、安全标准等内容进行验收，形成《履约验收报告》（见附件3），项目单位予以审核确认。

第十条  项目合同金额20万元以上的项目实行小组验收。

项目全部完结或分段完结后10个工作日内完成。由合作供应商申请，经项目单位同意后组织实施。项目单位根据项目实际情况，从使用人、专业技术人员、预算所在单位人员、服务对象等人员中确定至少3人以上单数（200万元以上项目至少5人以上单数）人员组成验收小组，并指定一人担任组长。验收小组依照验收程序进行验收。

项目单位须邀请业务归口管理部门、计划财务处、审计办公室、国有资产管理中心等部门进行现场验收监督，各相关监督部门应指派专人参加。技术复杂的采购项目，可邀请校外专家或机构参加验收，验收所需费用由项目单位从项目预算经费中按规定支付，列入项目建设成本。前期参与该项目采购评审的评审专家应当回避。

第四章 验收程序

第十一条 做好验收准备。供应商准备以下验收资料，包含但不限于采购合同、投标文件或同类文件；项目实施过程中产生的材料合格证明、检测报告、授权书、过程性文档材料等。

第十二条  提出验收申请。采购项目达到验收条件时，供应商向项目单位及时发出项目《履约验收申请》。

第十三条  制定验收方案。项目单位应当根据项目验收清单和标准、采购文件对项目的技术和商务规定要求、供应商投标（响应）承诺情况、合同明确约定的要求等完整、细化编制《履约验收方案》。

第十四条  逐项进行验收。验收人员根据《履约验收方案》，对供应商提供的货物、服务、工程类等项目完成情况，对照采购文件、投标（响应）文件、封存样品、采购合同等进行逐一核对、验收，并做好验收记录。其中，对一次性整体验收不能反映履约情况的项目，应当采取分段验收方式，科学设置分段节点，分别进行验收，特别是对长期公共服务项目，应当重视服务对象验收意见，首次验收时实行小组验收，后续验收可实行自主验收。

第十五条  形成验收报告。验收人员根据验收意见形成《履约验收报告》，项目单位（工程类项目含业务归口管理部门）以及供应商分别审核确认。《履约验收报告》作为验收资料之一，项目单位须存档备查。同时，要及时报国有资产管理中心备案，报计划财务处作为结算依据。

第十六条 资产登记入账。对验收合格的项目，涉及固定资产配置的由项目单位按照资产登记入账规定和要求办理资产登记入账手续。

第十七条  验收资料归档。验收完结后，项目单位应当将验收资料和验收申请、方案、报告等各项资料形成验收档案存档备查，验收档案保存期为采购结束之日起至少15年。其中，3万元以上采购项目的《履约验收报告》均需国有资产管理中心审核存档。

第十八条 办理支付手续。《履约验收报告》是学校财务部门办理合同支付手续的依据。其他手续按照学校财务支出（报销）有关规定执行。

第五章 验收实施要求

第十九条  国家相关法律法规、行业标准以及采购项目的招标文件、投标文件和采购合同是学校采购项目履约验收的依据。在合同履约过程中，不得擅自变更、终止和中止。

第二十条 采购项目验收范围应当完整，包括每一项技术和商务要求的履约情况，不得省略、遗漏和缺失，也不得擅自扩大范围。

第二十一条 采购项目验收内容应当具体，形成详细的验收清单，客观反映货物供给、服务承接和工程交付完结情况。

货物类项目包括出厂检验、到货检验、安装调试检验及配套服务检验等验收。

服务类项目包括服务对象覆盖面、服务事项满意度、服务承诺实现程度和稳定性等验收。

工程类项目包括施工内容、施工用料、施工进程、施工工艺、交付达标等验收以及行业主管部门的专门规定。

第二十二条  验收人员必须严格按照《履约验收方案》中规定的内容及要求进行验收，不得改变验收标准，降低验收等级。验收人员对需要共同认定的事项存在争议的，应当按照少数服从多数的原则作出结论。持不同意见的验收小组成员应当在验收报告上填写不同意见及理由，否则视为同意验收报告。

第二十三条  验收不合格情况处置

（一）要求供应商限期整改的，待整改工作完成后组织复核验收，由项目单位会同有关人员针对整改内容组织实施。

（二）经复核验收不合格的或供应商不配合整改的，项目不得交付使用。供应商已产生实际投入的，视情况协商处理。

（三）因验收不合格给学校造成的各类损失，依据采购合同中违约责任和解决争议的方式及《中华人民共和国民法典》处理，同时上报本级财政部门或纳入校内供应商履约评价体系。

第六章 监督管理

第二十四条  验收人员应当坚持原则，客观公正独立提出验收意见并对自己的验收意见负责；如发现问题未及时向有关部门反映，给学校造成损失的，须承担相应责任。

第二十五条  学校纪委等有关监督管理部门依法依规履行与验收活动有关的监督管理职能。

第二十六条  项目验收过程应严格遵守国家有关的法律法规，在验收过程中存在利益输送等违纪违法行为的，依法予以严肃处理。

第七章 附则

第二十七条  本办法“以上”包含本数，“以下”不包含本数。

第二十八条  相关人员对履约验收过程中获悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私等均负有保密义务。

第二十九条  本办法规定如与国家、上级主管部门颁布的法律法规和政策规定不一致的，按国家、上级主管部门颁布的法律法规和政策规定执行。

第三十条  本办法自发布之日起施行，由国有资产管理中心负责解释。

附件：1.淄博师专采购项目履约验收申请（模板）

2.淄博师专采购项目履约验收方案（模板）

3.淄博师专采购项目履约验收报告

附件1

淄博师专采购项目履约验收申请（模板）

淄博师范高等专科学校 （部门、单位） :

由我公司中标/成交的项目 （合同编号 ），合同总金额 万元，合同签订日期 年 月 日，合同履约期限 天（□未延期 □延期： 天）。

我公司已完成本项目采购合同约定的全部内容/我公司已完成本项目采购合同约定分段全部**段第**段的内容，并做好验收准备工作，现申请验收。

附：

1.采购项目合同

2.采购项目供货收货清单（如没有可以删除此条）

3.进口设备海关免税证明（如没有可以删除此条）

4.培训资料（如没有可以删除此条）

5.设备调试运行测试资料（包括但不限于调试运行测试数据、曲线图纸、照片等，如没有可以删除此条）

6.延期说明（内容须包含双方签字认可的原因及处理方式，如没有可以删除此条）

7.其他资料

法人或委托代理人（签字）：

供应商名称（盖公章）：

申请日期： 年 月 日

附件2

淄博师专采购项目履约验收方案（模板）

供应商：